国家认证认可监督管理委员会文件
国认证〔2014〕84 号
国家认监委关于强制性产品认证
实施有关要求的通知
各强制性产品认证指定认证机构、指定实验室、CCC 认证标志发放管理中心：
为全面贯彻落实中共中央《关于全面深化改革若干重大问题 的决定》精神，充分发挥市场在资源配置中的重要作用，进一步 释放制度改革红利，便利企业并激发认证检测行业活力，国家认 监委补充指定了承担强制性产品认证相关任务的认证机构和实验 室，全面放开了指定实施机构业务范围的地域限制。各强制性产 品认证指定认证机构和实验室（以下简称指定机构）应深刻认识 理解本次机构调整工作的重大意义，尽快适应强制性产品认证深 化改革的新形势，把握发展机遇，规范开展强制性产品认证实施 工作，推动强制性产品认证制度科学、健康发展。
为确保强制性产品认证实施工作规范有效，保证各指定机构 公平有序竞争，现就有关要求通知如下：
一、严抓认证实施质量，确保认证有效性
各指定机构要正确认识市场竞争与认证质量的关系，强化内部 管理和风险意识，识别认证风险点并加以防控，建立完善覆盖强 制性产品认证实施各个环节的监管制度，建立专门的强制性产品 认证/检测工作程序作业指导文件，加强认证/检测过程和结果的可 追溯体系建设，严格保证认证/检测实施质量和认证结果的符合性 和准确性，确保强制性产品认证工作的有效性和公信力。
（一）加强风险防控，完善监管制度
各指定机构要进一步加强内部管理，强化风险意识，形成有 效的风险防控机制，建立完善覆盖强制性产品认证实施各个环节 的监管制度和相关工作要求，形成有效的认证质量保障制度，处 理好市场竞争与认证质量的关系。
当存在认证/检测代理活动时，指定机构应加强风险防控，建 立相应的监管制度，规范认证/检测代理活动的管理，对违规、失 信的代理机构或个人坚决予以清退。
（二）加强沟通协调，科学制订认证实施细则
各指定机构间应建立交流合作机制，充分发挥强制性产品认 证技术专家组的平台作用，相互借鉴好的经验做法，在涉及认证 有效性和符合性的关键环节和关键要求方面要统一认识、统一尺 度。
同时，各指定认证机构应组织建立兼顾政策、法规、认证、标准和检测等方面的专家队伍，结合认证机构自身和认证产品特点，
在强制性产品认证实施规则的框架下，科学制订认证实施细则。 实施细则应重点就企业分类管理、单元划分、认证模式选择、不 符合项判定和处置等关键环节做出清晰和明确的规定，以便利认 证委托人理解相关要求和申请认证。
（三）强化过程控制，严把认证实施工作质量
各指定机构要遵守强制性产品认证相关法律法规的规定，把 强制性产品认证各项管理措施和工作要求落到实处，严格按照认 证实施规则、实施细则和检测规程的相关要求，强化过程控制， 做好认证实施和检测各个环节工作，严把认证/检测质量。
（四）加强工厂检查员监管，坚决打击“吃拿卡要”不良现象
各指定认证机构要进一步完善检查员行为规范方面的管理制度、培训要求、监督措施等制度要求，科学调整工厂检查员交通费报销方式。加强对工厂检查员的监督，采取定期或不定期回访、 “背靠背”调查等多种方式对工厂检查员行为规范进行监督。当发现工厂检查员存在潜在风险时，应立即暂停业务派遣；一旦发现工厂检查员存在违法违规行为，应及时报告认监委 ，一经查实， 严肃处理。
（五）严格CCC 认证证书和标志管理
各指定认证机构应严格CCC 认证证书管理，当认证证书状态变更时，应及时予以公告并报送至 CCC 认证信息化管理平台。在认证实施过程中，要加强对 CCC 标志使用情况的检查，避免乱用标志或非法买卖CCC 标志等情况发生。
（六）强化证后监督，确保认证结果持续符合要求
各指定认证机构应进一步加大证后监督力度，除认证实施规 则要求的获证后跟踪检查外，还应采取如市场抽样检测、国抽和 委抽数据质量分析等多种方式对认证结果进行有效监督。同时应 定期开展指定业务领域的质量分析工作，从产品、区域、企业、 认证环节等各个方面进行多维度的梳理分析，查找认证实施的薄 弱环节，并针对薄弱环节进行重点控制，确保认证结果持续符合 相关要求。
二、全面提升服务水平，有序开展市场竞争
各指定机构应进一步优化内部工作流程，提升工作效率，全面提升自身服务水平，服务前移，以服务促发展，公平有序的开展市场竞争。禁止采取不正当手段开展恶性竞争，具体要求如下。
（一）不得以降低认证检测要求、减少认证检测环节/要素等 违反强制性产品认证要求和认证实施规则的方式，诱导或迫使认 证委托人到其机构申请认证/检测、转换认证证书或检测。
（二）不得借助行政权力或质量抽查等委托任务，诱导或迫 使认证委托人到其机构申请认证/检测、转换认证证书或检测。
（三）不得采用回扣、降价或者其他违反强制性产品认证要求的手段，利诱认证委托人申请认证/检测、转换认证证书或检测。
（四）不得捏造、散布虚假信息，损害其他机构的信誉或影 响其业务正常开展。
（五）不得采用其他不正当竞争手段违背认证委托人的意愿， 诱导或迫使认证委托人申请认证/检测，或者附加其他不合理的条件。
三、科学利用认证结果，规范实施认证证书转换
当认证委托人所持CCC 认证证书处于有效状态时，在认证委托人自愿申请的情况下，具备相应产品指定业务范围的指定认证机 构，经过相应评价程序可以对原指定认证机构颁发的 CCC 认证证书进行转换。各指定认证机构应尊重企业的自主意愿，加强相互间 协作，建立证书转入转出协调和管理机制，规范开展 CCC 认证证书转换工作。
CCC 认证证书转换应体现对原有认证结果的科学合理利用，具体按以下程序实施：
（一）认证委托人向拟转入的指定认证机构提出 CCC 证书转换申请，并提交必要的文件资料主要包括：
1. CCC 认证证书复印件；
2. 有效的型式试验报告、最近一次的工厂检查/监督报告；
3. 认证实施规则要求的认证委托材料；
4. 认证委托人自愿转换证书和质量保证声明。
必要时，提供认证委托人在拟转出的指定认证机构的分类管 理情况。
（二）拟转入认证机构对认证委托人的证书转换申请进行资 料审核和评价，并作出是否颁发证书的决定。审核和评价的主要 内容至少应包括：
1. 申请资料和相关信息的真实性；
2. 证书是否处于有效状态；
3. 产品检测、工厂检查结果是否符合强制性产品认证相关要求；
4. 证书覆盖的产品范围是否符合认证的相关要求。
必要时，拟转入指定认证机构可安排补充产品检测或工厂现 场检查活动，进行评价。
（三）在证书换发后 5 个工作日内，转入证书的指定认证机构需向证书转出认证机构、认监委信息中心和 CCC 标志发放管理中心
（北京中强认产品标志技术服务中心）通报证书转换的相关信息。 相关信息包括：原有证书编号、转换证书编号、转换证书覆盖的企业名称、产品型号等。CCC 标志发放管理中心根据企业申请和老证书对应的 CCC 标志印刷/模压批准书，直接换发与新证书对应的CCC 标志印刷/模压批准书。
（四）证书转出认证机构应在收到相关证书转换信息通报后 5 个工作日内注销原认证证书。
（五）CCC 证书转换相关要求
1. 指定认证机构应制订实施证书转换的相应管理制度，对证书 的转出、转入相关工作做出详细安排。与认监委信息中心、CCC 标志发放管理中心、相关指定认证机构等单位做好接口，并就工厂 代码、证书编号变更等问题做出相应安排。
同时应充分利用强制性产品认证技术专家组的工作机制，解决证书转换实施过程中的实际问题。并加强相互间的质量信息交流，建立信息通报机制，相互通报拟转证企业的工厂检查/证后监 督、企业分类情况、监督抽查结果、证书暂停/撤销/注销等信息， 避免问题企业为逃避对证书的暂停/撤销处理而转换证书的认证风险。
2. 当申请转换证书中覆盖的产品出现国抽、委抽不合格时，在 未完成整改的情况下，指定认证机构不得受理其转换证书申请。
认证委托人最近一次获证后跟踪检查存在不符合项时，证书 转入机构经过评价并作出换发证书的决定后，应在实施规则规定 的时间范围内，要求认证委托人进行整改，对该认证委托人的不 符合项进行关闭。如企业整改情况不符合实施规则要求，应暂停 相关认证证书。
转入机构实施换证工作时，应严格执行国家产业政策，原则上依据《关于在强制性产品认证中严格执行国家产业政策的通知》（国认证函〔2011〕219 号）执行。
3. 证书转换原则上不变更或扩展证书覆盖的产品范围。转换后 新颁发的认证证书的有效截止日期应与原证书的有效截止日期保 持一致。
4. 认证委托人不得以逃避获证后跟踪检查为目的转换认证证书。在同一认证实施规则情况下，同一认证委托人在同一工厂生产的同一型号/规格产品不得在两家或以上的指定认证机构同时获取CCC 证书。指定认证机构需对可能已经在两家或以上指定认证机构获得的证书的认证委托人进行提醒，告知相关政策，由认证委托人自愿选择保留其中任意一张认证证书，并注销其他认证证书。
5. ODM 认证证书转换申请须由ODM 初始认证证书持证人提出； 证书转换完成后，其它ODM 认证证书持证人须在一个月内提交认证变更申请。
6. 在获得新的CCC 标志印刷/模压批准书之前，原证书编号对应的CCC 标志印刷/模压批准批准书保持有效，获证产品可以加施CCC 标志。
7. 当同一生产厂持有不同指定认证机构颁发的CCC 证书时，获证企业和相关指定认证机构间就工厂的获证后监督检查工作进行 协调，相互承认获证后监督结果，鼓励认证机构间组成一个联合 检查组的方式开展证后监督，避免对工厂的重复检查。
各指定机构应按照本通知的各项要求，严格认证/检测实施质 量，确保认证有效性和公信力。国家认监委将加强对各指定认证 机构的督导，并在后续监督工作中予以重点检查，对发现问题的 指定机构将依法依规进行严肃处理。
抄送：各直属出入境检验检疫局，各省、自治区、直辖市质量技术监督局， 新疆生产建设兵团质量技术监督局。
本委：委领导，办公室，法律部，机关服务中心，信息中心，中国合格评定国家认可中心，存档(2)。
国家认监委办公室 2014 年10 月20 日印发
